Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
1. За нарушения настоящего Федерального закона и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации.
Вред, причиненный в результате нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
1-1. Эмитент несет ответственность за убытки, причиненные им инвестору и (или) владельцу ценных бумаг вследствие раскрытия или предоставления недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации, в том числе содержащейся в проспекте ценных бумаг (пункт 1-1 введен Федеральным законом от 4 октября 2010 г. N 264-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 41, ст. 5193).
2. (Пункт 2 утратил силу на основании Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193)
2-1. (Пункт 2-1 введен Федеральным законом от 9 февраля 2009 г. N 9-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 7, ст. 777; утратил силу на основании Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193)
3. В отношении эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, Банк России (в ред. Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084):
принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных бумаг, выпущенных в результате такой эмиссии;
размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведения о факте эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, и об основаниях приостановления размещения ценных бумаг, выпущенных в результате такой эмиссии (в ред. Федерального закона от 4 октября 2010 г. N 264-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 41, ст. 5193; Федерального закона от 11 июля 2011 г. N 200-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 29, ст. 4291);
уведомляет в письменной форме о необходимости устранения нарушений, а также устанавливает сроки устранения нарушений;
направляет материалы проверки по фактам эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления;
уведомляет в письменной форме о разрешении дальнейшего размещения ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, связанных с эмиссией ценных бумаг;
обращается с иском в арбитражный суд о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным по основаниям, предусмотренным статьей 26 настоящего Федерального закона.
(Пункт 3 в ред. Федерального закона от 19 июля 2009 г. N 205-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3642)
4. Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию (за исключением выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих государственной регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом), несут административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (в ред. Федерального закона от 18 июня 2005 г. N 61-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 25, ст. 2426).
5. (Пункт 5 утратил силу на основании Федерального закона от 19 июля 2009 г. N 205-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3642)
6. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной.
В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, Банк России (в ред. Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141; Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084):
принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;
размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 4 октября 2010 г. N 264-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 41, ст. 5193; Федерального закона от 11 июля 2011 г. N 200-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 29, ст. 4291);
письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого сроки;
направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг;
обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.
6-1. Иностранные организации, их представительства и филиалы не вправе осуществлять деятельность некредитных финансовых организаций, в том числе деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также предлагать услуги иностранных организаций на финансовых рынках неограниченному кругу лиц на территории Российской Федерации или распространять информацию о таких организациях и (или) об их деятельности среди неограниченного круга лиц на территории Российской Федерации (пункт 6-1 введен Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. N 460-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 1, ст. 13).
7. (Пункт 7 утратил силу на основании Федерального закона от 16 октября 2006 г. N 160-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 43, ст. 4412)
8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты ценных бумаг имеют право обжаловать в арбитражный суд действия Банка России по пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и применению мер ответственности в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации (в ред. Федерального закона от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 52, ст. 5141; Федерального закона от 15 апреля 2006 г. N 51-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 17, ст. 1780; Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084).
Физические лица, у которых аннулированы квалификационные аттестаты в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, соответствующее решение Банка России (абзац введен Федеральным законом от 15 апреля 2006 г. N 51-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 17, ст. 1780; в ред. Федерального закона от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ - Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 30, ст. 4084).
9. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и другими законодательными актами Российской Федерации о ценных бумагах, участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечивать имущественные интересы владельцев залогом, гарантией и другими способами, предусмотренными гражданским законодательством Российской Федерации, а также страховать имущество и риски, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг.
открыть раздел в документе найти материалы